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公司进行股份私募发行需要走哪些流程?

更新时间:2018年08月01日 07时57分
信息来源:findlaw.cn   点击:8 次
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  股票大家都很熟悉,但是什么是私募发行,或许大家都不清楚了。私募发行又称不公开发行或内部发行,是指面向少数特定的投资人发行证券的方式,实质与发行股票差不多的,目的也是筹集资金发展自身。私募发行是应当按照流程依法进行的,这样发行的私募债券,最终是有机会流转的。

  私募发行的简要流程

  公司进行私募发行的,一般需要按照以下流程进行:

  1、公司决议。申请发行私募股份,应当由发行人董事会制定方案,由股东会或股东大会作出决议。诸如发行总额、面额、价格等等相关事宜。

  2、尽职调查。主承销商、律师、会计师等中介机构可一起对企业进行尽职调查,以加快项目进程。承销商应当按照交易所的有关规定编制私募债券发行材料并报送交易所进行备案

  3、备案发行。

  (1)交易所对备案材料进行完备性核对。备案材料完备的,交易所自接受材料之日起10个工作日内出具《接受备案通知书》。

  (2)发行人取得《接受备案通知书》后,应在6个月内完成发行。逾期未发行的,应当重新备案。

  (3)两个或两个以上的发行人可以采取集合方式发行。

  (4)合格投资者认购私募债券应签署认购协议。私募债券发行后,发行人应在中国证券登记结算有限责任公司办理登记。

  实践中,大多数情况下,私募发行到这一步就已经算到一段落,私募发行的目的已经基本算是达成了。然而,有部分私募发行人还是会力求更进一步的。

  4、转让服务。

  (1)私募债券以现货及交易所认可的其他方式转让(证监会批准)。合格投资者可通过交易所综合协议交易平台或通过证券公司进行私募债券转让。

  (2)交易所按照申报时间先后顺序对私募债券转让进行确认,对导致私募债券投资者超过200人的转让不予确认。

  (3)中国证券登记结算有限责任公司根据交易所数据进行清算交收。

  在整个私募发行过程中,最重要就是依法守法,否则容易涉嫌非法集资。因此,找个好律师,找个好的律师团队,能提供非常好的法律保障,尽可能避免各种法律风险。

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